Compliance Raiffeisen Landesbank Kärnten

General Information

1.    Full name of the institution: Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung

2.    Registered adress:
       Raiffeisen Landesbank Kärnten
       Raiffeisenplatz 1
       9020 Klagenfurt am Wörthersee

3.    Registered under Austrian commercial register No. 116094b

4.    Registered under banking licence Nr. 29 0340/13 - FMA - I/2/03

5.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung conducts business in 9 branch offices, all situated in Austria

6.    Employees: approx. 450-500

7.    Website: https://www.rlb-bank.at

Ownership/Management

1.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung is owned by 27 banks in the province of Carinthia and more than 90 other coperatives, none with a direkt or indirekt owner controlling more than 25% of shares or votes.

2.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung therefore is not publicly owned

3.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung is not listed on any stock exchange

4.    Senior board members are

5. Compliance Package

Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung offers you the following documents for KYC/CDD purposes:

- Banking License
- Statues
- W-8BEN-E
- W-8IMY
- USA-Patriot-Act
- Selbstauskunft (Self Certification = SC)

C. Regulatory supervision and internal controls

1. Regulatory authority is
   Österreichische Finanzmarktaufsicht (FMA) 
   Otto-Wagner-Platz 5
   1090 Wien
   Tel. +43 1 249 59 - 0 
   http://www.fma.gv.at

2.    FMA conducts reviews of Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung's compliance with Austrian anti-money laundering laws

3.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung has a money-laundering policy and programme including:
       a) customer identification principles
       b) staff training programme
       c) internal controls and procedures in detecting and reporting suspicious transactions

4.    Contact information anti-money laundering office:
postkorb-geldwaesche@rbgk.raiffeisen.at

5.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung does not conduct business with shell banks

6.    Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung 's Swift Bilateral Key Exchange (BKE) is solely used by Raiffeisenlandesbank Kärnten – Rechenzentrum und Revisionsverband, Registrierte Genossenschaft mit beschränkter Haftung and not conducted by third parties